INTERNE KONTROLLEN UND PERFOMANCE DES BOARDS

Die Directors sind für die Einrichtung und Überprüfung der Wirksamkeit der internen Kontrollen des Unternehmens verantwortlich. Die internen Kontrollsysteme sind darauf ausgelegt, eine angemessene, gleichwohl keine absolute Absicherung zu bieten hinsichtlich des Schutzes von Vermögenswerten gegen Missbrauch oder nicht autorisierte Verfügungen und hinsichtlich der Gefahr wesentlich falscher Darstellungen oder Verluste oder dem Nichterreichen wirtschaftlicher Ziele.

Während die Gesamtverantwortung für die Einführung solcher Kontrollprozesse und das Tagesgeschäft des Unternehmens beim Chief Executive Officer liegt, wurden bestimmte Aufgabenbereiche an die Leiter der Abteilungen delegiert. Die erteilten Befugnisse unterliegen bestimmten Beschränkungen und Berichtsanforderungen.

Die Gesellschaft hat einen kontinuierlichen Prozess für die effektive Identifizierung und Kontrolle von Risiken entwickelt, bei dem potenzielle Risiken von Kernbereichen der Gesellschaft ermittelt, überwacht und gemeldet werden. Ausführliche Berichte werden dem Management vorgelegt, das regelmäßig und auf Ad-hoc-Basis die Leistung der einzelnen Abteilungen und des Unternehmens bewertet. Signifikante Risiken werden vom gesamten Board angegangen.

Sämtliche Regeln und Abläufe unterliegen einer ständigen Überprüfung und werden bei Bedarf aktualisiert, um eine ständige und ordnungsgemäße Anwendung hinsichtlich wesentlicher Risiken, Investmententscheidungen und Management-Belange zu sichern.

Das Unternehmen überprüft weiterhin die Wirksamkeit der internen Kontrollen, einschließlich operativer Kontrollen und Kontrollen hinsichtlich der Einhaltung von Bestimmungen sowie in Bezug auf das Risiko-Management; im Januar 2009 hat die Gesellschaft eine Internal-Audit-Abteilung eingerichtet, um die Wirksamkeit der bestehenden internen Kontrollsysteme weiter zu sichern.

Der Vorsitzende des Boards prüft in regelmäßigen Abständen die Leistungen des Boards, mit einem Schwerpunkt auf Non-Executive and Executive Directors, die an Besprechungen und Entscheidungsfindungen des Boards teilnehmen.